廣州專利注冊公司了解到，我國專利法第二十六條第四款規(guī)定：“權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)”，就是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持。該條款的審查，是通過衡量專利權(quán)人獲得的保護(hù)范圍與其貢獻(xiàn)是否相稱，來平衡專利權(quán)人和社會(huì)公眾的利益。權(quán)利要求的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)與說明書公開的范圍相適應(yīng)，該范圍不應(yīng)當(dāng)寬到超出說明書公開的范圍，也不應(yīng)當(dāng)窄到有損于申請(qǐng)人因公開其發(fā)明而應(yīng)當(dāng)獲得的權(quán)益。

    專利權(quán)利要求書中的每一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍。權(quán)利要求的技術(shù)方案在說明書中有文字記載，并不意味著一定要得到說明書公開內(nèi)容的實(shí)質(zhì)支持。相反，權(quán)利要求的技術(shù)方案在說明書中未明確記載，也不一定得不到說明書公開內(nèi)容的支持。具體判斷時(shí)，要以本領(lǐng)域技術(shù)人員的視角，通過閱讀說明書，對(duì)發(fā)明做出整體理解，對(duì)發(fā)明實(shí)質(zhì)正確把握的情況下，結(jié)合其所具備的知識(shí)和能力判斷權(quán)利要求是否應(yīng)該得到說明書的支持。如果權(quán)利要求的概括使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員有理由懷疑其所包含的實(shí)施方式不能解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，并達(dá)到相同的技術(shù)效果，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該權(quán)利要求沒有得到說明書的支持。

    本文從如何理解說明書公開的范圍，如何理解權(quán)利要求支持判斷與權(quán)利要求的保護(hù)范圍的關(guān)系，以及審查員和申請(qǐng)人的舉證責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)的角度，對(duì)權(quán)利要求支持條款進(jìn)行闡釋。

    一、說明書公開的范圍

    1.說明書記載的內(nèi)容

    說明書公開的范圍包括說明書記載的內(nèi)容以及本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書的記載可以合理推測或者根據(jù)常規(guī)實(shí)驗(yàn)確定的發(fā)明內(nèi)容。

    說明書記載的內(nèi)容是本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)申請(qǐng)文件的記載可以直接、毫無疑義的確定發(fā)明內(nèi)容，包括對(duì)發(fā)明內(nèi)容、實(shí)施方式和附圖的描述或描繪。有時(shí)說明書未記載，但權(quán)利要求書中記載的內(nèi)容，也包含在說明書記載的內(nèi)容里。然而，對(duì)于說明書發(fā)明內(nèi)容部分記載的技術(shù)方案，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)發(fā)明的實(shí)施方式、所解決的技術(shù)問題、達(dá)到的技術(shù)效果整體理解后，認(rèn)為其并不能解決發(fā)明的技術(shù)問題，并達(dá)到相同的技術(shù)效果，則權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)這些技術(shù)方案時(shí)，仍然得不到說明書支持。

    在判斷權(quán)利要求是否能夠得到說明書支持時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮說明書的全部內(nèi)容，而不是僅限于具體實(shí)施方式部分的內(nèi)容。在涉及申請(qǐng)?zhí)枮椋–N98803571.5）的第8661號(hào)復(fù)審決定涉及預(yù)防和治療魚類和有殼水生動(dòng)物感染性疾病的藥物中，其權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)“一種用于預(yù)防魚類和有殼水生動(dòng)物由選自虹彩病毒、雙節(jié)段RNA病毒和對(duì)蝦棒狀DNA病毒的病毒引起的感染性疾病的飼料，所述飼料中含有混合比例為0.5克/千克至50 克/千克的硫酸化多糖”。駁回決定認(rèn)為，本申請(qǐng)說明書實(shí)施例部分記載了用含0.5克/千克至5.0克/千克巖藻多糖的飼料對(duì)明蝦進(jìn)行試驗(yàn)和用含1.0克/千克至2.5克/千克巖藻多糖的飼料對(duì)黃條進(jìn)行試驗(yàn)，并分別給出了相應(yīng)的試驗(yàn)結(jié)果，但在6克/千克至50克/千克范圍沒有進(jìn)行任何試驗(yàn)，缺乏試驗(yàn)數(shù)據(jù)支持，因此權(quán)利要求1概括的“0.5克/千克至50克/千克”的數(shù)值范圍得不到說明書支持。復(fù)審決定撤銷了駁回決定，認(rèn)為在判斷權(quán)利要求概括的0.5克/千克至50克/千克添加量是否得到支持時(shí)，不僅要看說明書實(shí)施例公開的內(nèi)容，還應(yīng)當(dāng)綜合考慮說明書中對(duì)巖藻多糖的作用和抑制病毒機(jī)理的闡述，實(shí)施例數(shù)值的變化趨勢和復(fù)審請(qǐng)求人的意見陳述等。根據(jù)本申請(qǐng)實(shí)施例的效果數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，在0.5克/千克至5.0克/千克這一范圍內(nèi)，巖藻多糖的混合比例越高，魚類和有殼水生動(dòng)物的存活率也就越高，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)其常識(shí)可以合理預(yù)測，當(dāng)巖藻多糖混合比例大于5.0克/千克，對(duì)魚類和有殼水生動(dòng)物的存活率也會(huì)隨巖藻多糖的混合比例增加而升高，或者至少是將存活率保持在較高的水平。該申請(qǐng)說明書公開了巖藻多糖預(yù)防感染性疾病的原因，即存在于細(xì)菌和病毒表面的糖鏈在它們黏附于生物體的細(xì)胞進(jìn)行感染時(shí)起著重要作用，例如，巖藻多糖的巖藻糖殘基等參與該糖脂和糖鏈，由此預(yù)防了感染。該描述進(jìn)一步印證了巖藻多糖混合比例越高，其巖藻糖殘基參與糖脂和糖鏈反應(yīng)的可能性就越大，對(duì)感染的預(yù)防程度就會(huì)越高。復(fù)審請(qǐng)求人在復(fù)審程序中提交了一份補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，證明了30克/千克的巖藻多糖有效地預(yù)防了對(duì)蝦桿狀DNA病毒（PRDV）對(duì)明蝦的感染。雖然該實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)作為申請(qǐng)日后補(bǔ)交的試驗(yàn)例不能視為說明書的一部分，但是其可作為補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)進(jìn)一步印證飼料中添加0.5克/千克至50 克/千克的硫酸化多糖對(duì)于預(yù)防病毒感染的可行性和效果。綜上，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書和申請(qǐng)人的意見陳述，可合理推斷權(quán)利要求1中混合0.5克/千克至50克/千克硫酸化多糖能夠?qū)嵤┎⒛芙鉀Q其技術(shù)問題、達(dá)到預(yù)期技術(shù)效果，在沒有言之有據(jù)的理由懷疑該數(shù)值范圍不能實(shí)施的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該范圍得到了說明書的實(shí)質(zhì)支持。

    2.根據(jù)說明書的記載合理推測的發(fā)明內(nèi)容

    本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書的記載可以合理推測的內(nèi)容，是本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)本領(lǐng)域普通技術(shù)知識(shí)能夠合理預(yù)測的與說明書給出的實(shí)施方式具備相同性能或者效果的所有等同替代方式或明顯變形方式。

    在涉及申請(qǐng)?zhí)枮椋–N99105006.1）的第9235號(hào)復(fù)審決定涉及一種接插件中，其要求保護(hù)的接插件具有用于連接可插拔部件的連接器、一個(gè)第一端子和至少一個(gè)其它端子，所述至少一個(gè)其它端子的電平狀態(tài)，指示是否有可插拔部件與所述連接器連接，其特征在于，還包括電子開關(guān)電路，其可選擇地和可變地把接插件的電壓耦合到第一端子；檢測電路，其檢測所述至少一個(gè)其它端子的電平狀態(tài)，當(dāng)檢測到的電平狀態(tài)表明有可插拔部件與所述連接器連接時(shí)，控制所述電子開關(guān)電路逐漸向第一端子施加接插件的電壓。駁回決定認(rèn)為，權(quán)利要求1中記載的功能性限定特征“檢測電路”概括了一個(gè)較寬的保護(hù)范圍，而該申請(qǐng)只記載了一種能實(shí)現(xiàn)上述功能的檢測電路，沒有說明其它替代方式，因此權(quán)利要求1得不到說明書的支持。復(fù)審決定撤銷了駁回決定，認(rèn)為說明書實(shí)施例中所采用的檢測電路是本領(lǐng)域常見的實(shí)施方式，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)其所具有的普通技術(shù)知識(shí)能夠確定采用其他常見的電路亦可實(shí)現(xiàn)同樣的效果，而且其他能夠?qū)崿F(xiàn)上述功能的公知具體電路中，并未發(fā)現(xiàn)存在不能應(yīng)用于本申請(qǐng)技術(shù)方案的特例情形，也即這些其他常見電路屬于檢測電路的等同替代方式或明顯變形方式，權(quán)利要求采用功能性特征限定的檢測電路能夠得到說明書的支持。

    在涉及申請(qǐng)?zhí)枮椋–N200380108898.4）的第21583號(hào)復(fù)審決定涉及一種新化合物中，該發(fā)明要解決的技術(shù)問題是提供一種全新結(jié)構(gòu)的具有玻璃體結(jié)合蛋白受體拮抗活性的通式化合物。駁回決定認(rèn)為權(quán)利要求1概括的通式化合物得不到說明書支持。復(fù)審審查中，合議組通過考察該發(fā)明背景技術(shù)中提到的所有現(xiàn)有技術(shù)文件，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)公開的化合物與本申請(qǐng)的化合物結(jié)構(gòu)并不相同，甚至主結(jié)構(gòu)也相差甚遠(yuǎn)。對(duì)于這種全新結(jié)構(gòu)的通式化合物，由于所屬技術(shù)領(lǐng)域中的現(xiàn)有技術(shù)缺乏足夠啟示和教導(dǎo)，同時(shí)鑒于藥物化學(xué)領(lǐng)域中藥物構(gòu)效關(guān)系的復(fù)雜性，由結(jié)構(gòu)推知活性的可預(yù)測性非常低，因此通式中每個(gè)取代基都可能與化合物的活性密切相關(guān)。在此情況下，判斷通式化合物的權(quán)利要求是否得到說明書的支持，就不應(yīng)當(dāng)基于說明書中的大量制備實(shí)施例化合物，而應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮申請(qǐng)文件中證明化合物活性的效果例中的化合物。在效果例的基礎(chǔ)上，根據(jù)本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)于取代基對(duì)分子構(gòu)效關(guān)系的常規(guī)認(rèn)識(shí)，判斷權(quán)利要求允許合理概括的范圍。

    在涉及申請(qǐng)?zhí)枮椋–N93100008.4）的第11016號(hào)無效決定涉及一種用于口服的藥物組合物中，其要求保護(hù)的組合物由有效量的坎地沙坦酯化合物和熔點(diǎn)范圍為20℃至90℃的氧化烯的聚合物組成。請(qǐng)求人與專利權(quán)人的爭議焦點(diǎn)在于權(quán)利要求概括限定的技術(shù)特征“熔點(diǎn)范圍為20℃至90℃的氧化烯的聚合物”是否能夠得到說明書支持。無效決定認(rèn)為，雖然實(shí)施例僅采用聚乙二醇6000提高活性成分坎地沙坦酯在制劑過程中的穩(wěn)定性，但本發(fā)明實(shí)質(zhì)是發(fā)明人發(fā)現(xiàn)坎地沙坦酯制成片劑時(shí)，由于制劑過程中高壓下研磨或制粒步驟中的壓力、磨損和熱引起晶體變形從而造成活性成分含量降低，為解決該問題本發(fā)明采用的技術(shù)手段是在制劑組合物中添加低熔點(diǎn)油性化合物，例如聚乙二醇或其他油性化合物（硬脂醇、蔗糖脂肪酸酯、脫水山梨糖醇脂肪酸酯）提高坎地沙坦酯穩(wěn)定性。而本領(lǐng)域技術(shù)人員知道氧化烯的聚合物即為聚乙二醇，分子量范圍為1000至10000的常用聚乙二醇均屬于熔點(diǎn)范圍在20℃至90℃內(nèi)的低熔點(diǎn)油性化合物，具有優(yōu)良的潤滑性和穩(wěn)定性，廣泛用于制藥和食品領(lǐng)域。基于本發(fā)明實(shí)質(zhì)，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠合理推知，“熔點(diǎn)范圍為20℃至90℃的氧化烯的聚合物”基于其低熔點(diǎn)、潤滑性能夠適用于本發(fā)明技術(shù)方案并解決其技術(shù)問題，在無效請(qǐng)求人未提供合理理由或者證據(jù)表明“熔點(diǎn)范圍為20℃至90℃的氧化烯的聚合物”范圍中存在無法解決技術(shù)問題的合理懷疑，不能認(rèn)為權(quán)利要求1得不到說明書支持。

    3.根據(jù)常規(guī)實(shí)驗(yàn)確定的發(fā)明內(nèi)容

    本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)常規(guī)實(shí)驗(yàn)確定的發(fā)明內(nèi)容，是本領(lǐng)域技術(shù)人員按照說明書的指引或者本領(lǐng)域普通技術(shù)知識(shí)的教導(dǎo)，通過合理、限量的常規(guī)實(shí)驗(yàn)可以選擇或者驗(yàn)證的內(nèi)容。在涉及專利號(hào)為（CN93109045.8）的第9525號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定認(rèn)為，與現(xiàn)有技術(shù)相比，本發(fā)明通過對(duì)“離去基團(tuán)種類、核堿種類、核堿當(dāng)量、反應(yīng)溫度、溶劑等”多個(gè)反應(yīng)條件的特定選擇實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)物中β異頭物的富集，其提供的采用不同反應(yīng)條件的實(shí)施例中部分能夠?qū)崿F(xiàn)β異頭物富集，部分不能，說明書并未揭示這些反應(yīng)條件與反應(yīng)終產(chǎn)物之間的對(duì)應(yīng)規(guī)律。在這種缺乏有效指引的情況下，從權(quán)利要求概括寬泛的多個(gè)反應(yīng)條件中篩選出能夠?qū)崿F(xiàn)β異頭物富集的反應(yīng)條件組合需要付出超出本領(lǐng)域技術(shù)人員能力范圍的過度勞動(dòng)，因此，權(quán)利要求的概括是不恰當(dāng)?shù)摹?br/>
    在涉及專利號(hào)為（CN98813338.5）的第17956號(hào)無效決定認(rèn)為，權(quán)利要求9通過具有葡糖淀粉酶活性、來源于絲狀真菌T.emersonii、與實(shí)施例公開的酶的氨基酸序列同源性99％以上限定請(qǐng)求保護(hù)的酶，雖然本領(lǐng)域技術(shù)人員無法直接確定權(quán)利要求9請(qǐng)求保護(hù)的酶的具體結(jié)構(gòu)，但可以通過合理有限量的常規(guī)試驗(yàn)確定，因此，能夠得到說明書支持。

    4.發(fā)明點(diǎn)特征對(duì)判斷說明書公開范圍的影響

    確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題以及發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)所作的改進(jìn)，有助于準(zhǔn)確判斷說明書公開的范圍。一般而言，非發(fā)明點(diǎn)的技術(shù)特征屬于現(xiàn)有技術(shù)，其預(yù)測性較好，本領(lǐng)域技術(shù)人員容易知曉其替代方式并預(yù)見其技術(shù)效果，而對(duì)于發(fā)明點(diǎn)的技術(shù)特征則預(yù)測性差，很難預(yù)見替代方式和效果。

    在涉及申請(qǐng)?zhí)枮椋–N93109045.8）的第9525號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定認(rèn)為，現(xiàn)有技術(shù)中合成2’-脫氧核苷的方法通常是非立體選擇性的，而該發(fā)明通過對(duì)“離去基團(tuán)種類、核堿種類、核堿當(dāng)量、反應(yīng)溫度、溶劑等”多個(gè)實(shí)驗(yàn)條件的特定選擇才能實(shí)現(xiàn)合成方法的立體選擇性，即對(duì)這些實(shí)驗(yàn)條件的特定選擇是發(fā)明為實(shí)現(xiàn)立體選擇性在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上做出的技術(shù)改進(jìn)，權(quán)利要求對(duì)于該特征的概括是否能夠得到說明書的支持，取決于說明書中對(duì)這些反應(yīng)條件與反應(yīng)終產(chǎn)物之間對(duì)應(yīng)規(guī)律的闡述和證明程度。

    二、權(quán)利要求支持與保護(hù)范圍的關(guān)系

    在判斷權(quán)利要求是否得到說明書支持時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)確界定權(quán)利要求的保護(hù)范圍，不應(yīng)忽略對(duì)于保護(hù)范圍有影響的任何功能、用途、效果限定。但是，對(duì)于用寬泛技術(shù)方案和該技術(shù)方案意圖達(dá)到的技術(shù)效果雙重限定的權(quán)利要求，應(yīng)考慮本領(lǐng)域技術(shù)人員在實(shí)現(xiàn)要求保護(hù)的發(fā)明時(shí)，是否超越了本領(lǐng)域技術(shù)人員的常規(guī)實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Α?br/>
    在涉及申請(qǐng)?zhí)枮椋–N93109045.8）的第9525號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定認(rèn)為，權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)“制備下式β異頭物富集的核苷的方法”，其中“β異頭物富集”對(duì)于權(quán)利要求的保護(hù)范圍具備限定作用，即權(quán)利要求的保護(hù)范圍中不包括不能實(shí)現(xiàn)β異頭物富集效果的技術(shù)方案。對(duì)于該權(quán)利要求而言，權(quán)利要求是否能夠得到說明書的支持，不在于權(quán)利要求中是否涵蓋了無法實(shí)現(xiàn)β異頭物富集效果的技術(shù)方案，而在于本領(lǐng)域技術(shù)人員從權(quán)利要求概括寬泛的多個(gè)反應(yīng)條件中篩選出能夠?qū)崿F(xiàn)β異頭物富集的反應(yīng)條件組合是否需要付出超出本領(lǐng)域技術(shù)人員能力范圍的過度勞動(dòng)。

    三、舉證責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)

    在質(zhì)疑權(quán)利要求得不到說明書支持時(shí)，審查員或無效宣告請(qǐng)求人應(yīng)承擔(dān)初步的舉證責(zé)任，通過說理或者舉證，具體說明其認(rèn)為權(quán)利要求的概括超出了說明書公開的范圍的依據(jù)。相應(yīng)的，申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人對(duì)于權(quán)利要求概括恰當(dāng)?shù)淖C明應(yīng)能夠排除合理懷疑，達(dá)到明確可信標(biāo)準(zhǔn)，即該證明活動(dòng)不僅使人相信被證明的事實(shí)更有可能發(fā)生，而且使人感到證據(jù)內(nèi)容的明確和證明邏輯的清晰，使裁判者心中形成明確的判斷。

    在涉及申請(qǐng)?zhí)枮椋–N98803571.5）的第8661號(hào)復(fù)審決定認(rèn)為，駁回決定單純以實(shí)施例驗(yàn)證的數(shù)值范圍“0.5克/千克至5.0克/千克”質(zhì)疑不能支持權(quán)利要求概括的數(shù)值范圍“0.5克/千克至50克/千克”，卻無充分的說理或舉證，未盡到初步的舉證責(zé)任。事實(shí)上，說明書中記載的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)以及說明書中公開的巖藻多糖抑制病毒的機(jī)理均表明巖藻多糖的添加量越多，抑菌效果越好，此外，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠根據(jù)養(yǎng)殖魚蝦的種類和飼養(yǎng)方法憑經(jīng)驗(yàn)或簡單實(shí)驗(yàn)調(diào)整巖藻多糖的添加量，這些內(nèi)部和外部證據(jù)足以使人相信5.0克/千克至50克/千克的添加量更可能具備抑制魚蝦病毒感染的作用，而且這幾方面證據(jù)相互印證、邏輯清晰、指向明確，達(dá)到明確可信的證明標(biāo)準(zhǔn)。因此，權(quán)利要求中概括的數(shù)值范圍“0.5克/千克至50克/千克”能夠得到說明書的支持。

    在涉及申請(qǐng)?zhí)枮椋–N93100008.4）的第11016號(hào)無效決定認(rèn)為，請(qǐng)求人認(rèn)為實(shí)施例僅記載了聚乙二醇6000不能支持權(quán)利要求2的“熔點(diǎn)為范圍20℃至90℃的氧化烯聚合物”和權(quán)利要求3的“分子量1000至10000的聚乙二醇”不構(gòu)成合理懷疑。說明書應(yīng)當(dāng)公開要求保護(hù)的數(shù)值范圍的端值和中間值，僅僅是一種推薦做法，并不意味著未記載端值或中間值就得不到支持。在本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠合理預(yù)期權(quán)利要求限定的上位概括能夠解決發(fā)明的技術(shù)問題的情況下，請(qǐng)求人未提出足夠的理由和證據(jù)推翻上述結(jié)論，其主張不能得到支持。

    廣州版權(quán)申請(qǐng)代理認(rèn)為，權(quán)利要求是否得到說明書支持的判斷，需要對(duì)發(fā)明實(shí)質(zhì)有準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，也需要準(zhǔn)確把握本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識(shí)和能力，通過審查員和申請(qǐng)人的意見交流，使授權(quán)范圍盡可能與發(fā)明人做出的貢獻(xiàn)相適應(yīng)。

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